零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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